高盛领受华尔街史上最大罚单 麻烦或未结束
高盛终究还是赢了。
在美国国会通过里程碑式的金融监管改革法案当天，华尔街投行大鳄高盛公司也终于以“和平方式”解决了一桩纠缠了三个月的麻烦官司。高盛同意，向美国财政部和几家潜在受害方支付5.5亿美元的�？詈团獬�，以了结美国证券交易委员会(SEC)对其提出的“欺诈门”指控，这也创下了华尔街单个公司领受罚单的新纪录。
美国舆论认为，对于在高峰时期“日进亿金”的高盛而言，区区5.5亿美元根本无足挂齿，可谓是“破小财消大灾”。高盛的股价在周四纽约盘中和盘后交易中连续大涨。不过，高盛案的和解也引发了各界对于监管部门是否严格执法的广泛质疑，据悉，高盛接下来仍可能面临SEC甚至是司法部的进一步调查或法律行动。
破小财消大灾
当地时间15日，SEC在华盛顿的一个记者会上正式宣布了与高盛的和解方案。根据方案，高盛同意支付5.5亿美元�？盍私帷捌壅┟拧敝缚�。这是迄今为止美国证交会对一家金融机构开出的最高罚单。
SEC表示，高盛承认在一项次级抵押贷款产品的推销材料中没有向投资者披露关键信息。在高盛支付的5.5亿美元�？钪�，2.5亿美元将返还给受损失的投资者，3亿美元将交给美国财政部。据称，德国产业投资银行(IKB)将获得1.5亿美元的赔偿，而苏格兰皇家银行将获得1亿美元，两家银行都是在与高盛欺诈门有关的交易中遭受损失的投资者。
今年4月16日，美国证券交易委员会向高盛提出控告，指控后者在次级债金融衍生品交易中涉嫌欺诈投资者，造成投资者损失约10亿美元。
SEC当时指控高盛及其资深副总裁法布里斯·图尔涉嫌在金融衍生品交易中欺诈投资者。根据这一诉讼，保尔森对冲基金公司2007年向高盛支付约1500万美元，让其设计并销售一种基于次贷业务的债务抵押债券(CDO)。在交易中，高盛未向投资者披露保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。
尽管5.5亿美元不是一个小数目，但很多人都认为，对于去年盈利超过130亿美元的高盛而言，这点钱实属九牛一毛。如果按照今年第一季度最鼎盛的时期计算，这也不过是高盛一两周的盈利。第一季度高盛净利激增91%，达到34.6亿美元。高盛也是少数几家在第一季度每天都赚钱的华尔街企业，在第一季度的全部63个交易日中，高盛有35天的每日净交易营收都超过1亿美元。
股价应声大涨
有观察家评论说，此次和解协议是，“以一种很小的代价，就平息了一场曾经深深撼动美国最强大金融企业的冲突”。坊间消息称，高盛管理层已私下知会旗下员工，不要为和解达成庆祝过度，换句话说，不要欢庆过了头，以免引发众怒，乐极生悲。
事实上，高盛在去年就获悉SEC有意对其提起诉讼，但当时公司并未太当回事。到今年4月正式收到指控后，高盛的高层也非常意外。短短三个月的官司，让高盛付出了惨重代价，其股价在期间蒸发了近200亿美元。
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【编辑:何敏】 |
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